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#1. 6.下列何者非對客戶身分持續審查的時機? (A)客戶疑似為詐騙 ...
下列何者非對客戶身分持續審查的時機 ? (A)客戶疑似為詐騙案件受害人 (B)依風險程度所定之定期審查 (C)加開帳戶 (D)身分與背景資訊有重大變動.
#2. 金融機構防制洗錢辦法§5-全國法規資料庫 - 法務部
金融機構確認客戶身分措施,應包括對客戶身分之持續審查,並依下列規定辦理:. 一、金融機構應依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查,並於考量前次執行審查 ...
#3. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
下列何者非對 既有客戶身分持續審查之時點? (1)客戶加開帳戶或新增業務往來. (2)靜止戶久未往來依規定註銷帳戶. (3)得知客戶身分背景有重大變動. (4)依客戶之風險程度 ...
以下何者非對客戶身分持續審查的時機?(1)客戶疑似為詐騙 ... (1)金融機構進行對客戶審查(2)金 ... 要點」有關防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度規範,下列敘述何者正.
#5. 國際防制洗錢及打擊資恐概述
下列何者 為防制洗錢金融行動工作組織的打擊資恐整合策略重點? ... 建議10 規定,金融機構應執行客戶審查的時機,包括: ... 規定對客戶身分再次確認。 ◇ 客戶審查之 ...
#6. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
下列何者非 屬之? (1)在身分特殊性之前提下,避免執行客戶審查程序. (2)運用風險管理機制來判定客戶或實質受益人是否重要政治性職務人士.
#7. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
金融機構未完成確認客戶身分措施前,得建立業務關係之例外情形,下列何者非屬之? (A)洗錢風險已受到有效管理. (B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須. (C) ...
依民法規定,限制行為能力人所為下列行為,何者無效? ... 金融機構防制洗錢辦法第6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,其中至少應額外採取.
#9. 銀行內部控制與內部稽核證照(消費金融)|歷屆題庫|第37期
下列何者非 屬金融機構內部控制之直接效益? ... 的「會計師對財物報表的審查」,及1949 年美國審計程序委員會提出之內部控制,下列何者是該時期強調內部控制的目的?
#10. FATF 二 三年新修正四十項建議 - 法務部調查局
金融機構於下列情形之一時,應為包括確認、核對客戶身分在內的客戶審查措施: ... d) 對客戶業務往來關係及交易保持持續性之審查作為,隨時核對客戶身分、業.
#11. 辦理客戶及交易有關對象姓名及名稱之檢核作業欠妥適
或持續審查措施,其中至少應額外採取下列強化措施: ... 資收益、買賣不動產等,而非該資金係自何金融機 ... 對客戶身分之持續審查,未依規在適當時機對已存在之往.
#12. 職業安全衛生1. (2) 對於核計勞工所得有無低於
(3) 依勞動基準法規定,雇主延長勞工之工作時間連同正常工作時間,每日不得 ... (3) 依職業安全衛生法施行細則規定,下列何者非屬特別危害健康之作業? ①.
#13. 中華郵政股份有限公司111 年職階人員甄試試題 - 公職王
考試時間:1 小時 ... 【1】 下列何者非屬虛擬團隊(Virtual Team)所具備的特徵? ... 依金融機構防制洗錢辦法規定,對客戶身分持續審查之適當時機,不包括下列何者?
#14. 中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項 ...
二、確認客戶身分時機: (一)與客戶建立業務關係時。 ... 參、證券商確認客戶身分措施,應包括對客戶身分之持續審查,並依下列規定辦理: 一、應依重要性及風險 ...
#15. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務 - Tasker出任務
關於確認客戶身分的時點,下列何者錯誤? (1)與客戶建立業務關係時. (2)新台幣三萬元以上的國內匯款時. (3)發現疑似洗錢或資恐交易時. (4)對客戶資料真實性有所懷疑時.
#16. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 - 植根法律網
該簡化措施應與其較低風險因素相稱,簡化措施得採行如下: (一)降低客戶身分資訊更新之頻率。 (二)降低持續性監控之等級,並以合理的金額門檻作為審查交易之基礎。 ( ...
#17. C-109-1-#85973 Flashcards - Quizlet
依洗錢防制法規定,所稱特定犯罪係指下列何者? and more. ... (B)銀行可向戶政機關驗證身分證之真偽. (A)執行客戶審查之時機可分為「初次審查」及「持續審查」.
#18. 洗錢防制法與相關規定-補充教材 - 鼎文補習班
據銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項之規定,下述何者非屬本注意事項所稱之銀 ... 關於銀行業對於客戶身分之持續審查,下列敘述何者錯誤? 銀行業應對客戶業.
#19. ITE 資訊專業人員鑑定資訊安全類-資訊與網路安全概論試題
您現在正在準備稽核系統發開部門,但是因為時間的限制,只能進行重點活動的. 確認。請問下列哪些安控章節 ... 取,下列何者非登入作業系統所採用的網路身分驗證服務?
#20. 初級資訊安全工程師能力鑑定樣題
對下列敘述何者的定義? (A) 威脅 ... D 6. 關於資訊安全政策的審查,下列敘述何者不正確? ... 資訊資產群組化的好處是簡化並縮短資訊資產之風險評鑑時間,減少.
#21. 客戶身分持續審查公告之問答集
二、而且依金管會銀行局網站公佈之「銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本. 及相關規定問答集民眾篇」所示,銀行對於不配合相關措施之客戶,對既有客戶. 得依據法令 ...
#22. 107年第一銀行新進行員甄試試題及解答 專業科目
(3)透過其他方式對客戶行使控制權之自然人. (4)擔任財報職位或類似職務之人之自然人身分. (2)66.依洗錢防制規定,下列何者非屬金融機構會拒絕業務往來或交易之情形?
#23. 107年公務人員特種考試司法人員、法務部調查局調查人員
2 我國為積極打擊人口販運,持續努力進行防制作為,採取4P 策略,包括預防、查緝起訴、保護. 及下列 ... 主管部門直接進行犯罪情資交換作業事宜,須經下列何者授權?
#24. 用戶Kk點評問題和點評內容 - 題庫堂
(五)法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。 【評論主題】6.下列何者非對客戶身分持續審查的時機?(A)客戶疑似為詐騙案件受害 ...
#25. 人體試驗研究倫理認證考試2010 年版題庫
31. A 下列何者為人體試驗委員會(IRB)審查基因. 研究的重點? A 機密性和隱私. B 對研究者的傷害補償. C 生理傷害. D 對參加者所給付之 ...
#26. 【4】1.下列選項中哪些是屬於會展營運模式中的供給端? A ...
當會議採取「差別定價」時,下列何者不是常見的區分依據? (1)報名者的身份. (2)參與活動的程度(3)報名者的國籍. (4)報名時間. 【2】46.亞洲地區唯一的旅遊會議專業展 ...
#27. 消費金融及其他業務(一)-知識百科-三民輔考
消金客戶可能再多家金融機構申辦貸款,故發生延滯繳息時,若未能在第一時間催收,則恐因客戶先行 ... 下列何者非屬銀行對於消費金融商品申貸戶之信用紀錄查詢管道?
#28. 警察法規測驗題庫彙編03(110-new年)(解答隱藏版)
下列何者非 警察人員依法應遵守之義務?答案顯示:【D】 (A)派出所基層警員對於所轄分局長所為加強酒駕取締之命令(B)刑事警察對於當地法院檢察官之指揮監督(C)保安 ...
#29. 臺灣學術倫理教育資源中心台灣學術倫理教育資訊中心題庫答案 ...
1, 為避免研究倫理委員會的成員陷入利益衝突處境,請問下列何者最不適合擔任研究計畫的審查人員? 4, 若迫於時間的壓力,將一篇論文同時投稿至不同的學術期刊,以求 ...
#30. 法+實 - 中華民國票券金融商業同業公會
票券商辦理短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或其他業務等,下列敘述何者非屬正確? 應詳實紀錄交易之時間、種類、數量、金額及客戶名稱, 對客戶之財務、業務或交易有關 ...
#31. 中華郵政股份有限公司111 年職階人員甄試試題
③客戶改名時. ④發現疑似洗錢或資恐交易時. 【4】35.依金融機構防制洗錢辦法規定,對客戶身分持續審查之適當時機,不包括下列何者? ①客戶加開帳戶時.
#32. 淺談金融KYC 系統- 叡揚資訊
KYC 是金融機構確認客戶身份的程序,也稱為瞭解你的客戶、認識客戶政策、客戶身. ... 於適當時機對已存在之客戶關係進行審查,落實客戶審查與洗錢防制,並對交易持續 ...
#33. 輸出入銀行有關洗錢防制說明及問答集
參、金融機構確認客戶身分措施,應包括對客戶身分之持續審查,. 並依下列規定辦理:(第五條參照). 一、金融機構應依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審. 查,並於 ...
#34. 國立臺東專校高職部工科一年級職業安全衛生測驗題庫(含農機一)
時間 ,下列何者正確? ... 為實施勞動檢查,必要時得告知事業單位有關勞工申訴人身分④ ... (3) 下列何者非屬於工作場所作業會發生墜落的潛在危害因子?①開.
#35. 安全衛生教育測驗參考題庫實習處編製 - 臺北市立木柵高工
106.(1)下列何者非為職業病預防之危害因子?①遺傳性疾病②物理性危害③人因工程危害. ④化學性危害。 107.(3)雇主對於染 ...
#36. 台灣金融研訓院第33 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題
下列何者非 屬出納業務之常見缺失及查核重點? ... A 銀行的催收人員在客戶發生延滯後即於第一時間採取必要的措施,此行動屬於下列何項消費金融業務經營成功的要素?
#37. 108 年度18100 門市服務乙級技術士技能檢定學科測試試題
①瞭解顧客並發掘潛在的需求②顧客滿意度. 提高,續購率便會增加③對顧客的需求作出正確的回應④以廣告訴求強化品牌忠誠度,提高顧客. 滿意度。 27. (2). 下列何者行為非屬 ...
#38. 零售概論1. (4) 零售業的型態,下列何者為非? 購物中心 百
超級市場 百貨公司 專賣店 . 便利商店。 33. (3) 下列何者非零售行銷通路中的效益? 增加物流配送效益 與顧客良性的溝通 商品 ...
#39. 職業安全衛生1. (2) 對於核計勞工所得有無低於
①長時間站立姿勢作業②人力. 提舉、搬運及推拉重物③輪班及夜間工作④駕駛運輸車輛。 19. (1) 下列何者非屬特別危害健康作業?①高架作業②噪音作業③游離幅射作業④異常 ...
#40. 公共衛生核心課程基本能力測驗100 年衛生行政與管理考試試卷
下列何者 指的是「做對的事情」(do the right thing)? (A) 效率. (B) 效能 ... 在第一時間就把事情做好,同時要經由不斷的持續改進來增加產品品質,此. 觀念是下列哪 ...
#41. 主題一投資型保險概論(共403 題) ( C )1.下列何者非投資 ...
下列何者非 投資型商品在資訊揭露上應注意事項? ... 公司以其保證對客戶的最低保險責任(C)帳戶內基金屬於保戶 ... 【解析】投資三要素包括時間、風險及報酬。
#42. 公民與社會考科
(D)移工群體不具公民身分故無從發揮行動力 ... (C)辦理線上審查會議時,容易造成個人資訊的外洩 ... 若僅依據此口述史推論,下列何者最可能是該國. 晚近勞運訴求?
#43. 技術士檢定共同科目(共400 題)
(3) 依職業安全衛生法施行細則規定,下列何者非屬特別危害健康之作業? ... (3) 公司或個人於執行業務時對客戶個人資料之蒐集處理或利用原則,下列何者「正確」?
#44. 學科題庫完全解析 - 社會工作與服務管理系
解現階段的零售業,營業時間㈲越來越長的趨勢,如連鎖便利商店與超市,很多 ... 零售組織可依店面有無來分類,下列何者非「無店面零售」? (1)網路零售(2).
#45. 「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」 疑義解答(Q&A ...
洽商情形持續更新,以利金融機構遵循。 (二)本辦法對於金融機構盡職審查程序採廣泛範圍法,金融機. 構應蒐集帳戶持有人(或具控制權之人)稅務居住者身分之. 特定資訊。
#46. 醫務管理概論題庫
藥師在發藥時應確實遵守「三讀五對」原則,下列敘述何者不屬於「五對」之一? (1)時間對(2)劑量對(3)價格對(4)藥物對。 14.就急診檢傷分類(衛生署2000)之分級,「符合 ...
#47. 中華民國各界慶祝第96 屆國際合作節合作實務人員技能競賽
午十二時至當日營業終止時間。 (O) 5. ... 信用合作社完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係或 ... 信用合作社對帳戶及交易之持續監控,下列何者有誤:.
#48. 花旗(台灣)商業銀行防制洗錢及打擊資恐作業及相關規定問答集
括對客戶身分之持續審查。此規定與客戶是否涉及犯罪無關,因銀行負有. 執行洗錢防制之義務。 Q3: 依據國際標準,銀行執行確認客戶身分程序,應確認下列事項,並請客戶.
#49. 金融機構防制洗錢辦法第4 - 法源法律網-相關法條
檢視現行法規, 金融機構防制洗錢辦法( 民國106 年06 月28 日 非現行法規 ) ... 金融機構確認客戶身分措施,應包括對客戶身分之持續審查,並依下列規定辦理: 一、 ...
#50. 防制洗錢及打擊資恐客戶定期審查作業Q/A 問答集
Q1 :「客戶審查通知函」是什麼?是否與我有關係? A1 :為配合防制洗錢及打擊資恐相關法令規定,金融機構須定期對既有客戶進. 行瞭解及資料確認,客戶亦須依法配合 ...
#51. 金融機構對客戶身分之持續審查,至少應在下列哪些適當時機對 ...
金融機構對客戶身分之持續審查,至少應在下列哪些適當時機對存在之往來關係進行審查?A.客戶新增業務往來時B.客戶減少業務往來關係時C.得知客戶身分與背景資訊有重大 ...
#52. 【客戶身分確認措施作業】 本公司遵循最新金融機構防制洗錢 ...
依據金融機構防制洗錢辦法規定,本公司須對現有客戶持續進行確認客戶. 身分措施作業以確保該等資料 ... 風險程度,對現有客戶身分資料進行審查,並於考量前次執行審查.
#53. 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 金融 ...
該計畫之內容依同條第三項規定,應包括下列政. 策、程序及控管機制:. A. 確認客戶身分。 B. 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 C. 帳戶及交易之持續監控。
#54. 111年洗錢防制法大意考點破解+題庫[郵政招考]
( ) 7 防制洗錢金融行動工作組織40項建議中,關於執法部分正確的敘述為下列何者? ... 8 關於FATF建議10「客戶審查」規定金融機構執行客戶審查時機,下列敘述何者錯誤?
#55. 112年防制洗錢與打擊資恐7日速成[金融證照]
下列何者非法務部規定「重要政治性職務之人」家庭成員? (A)配偶的父母(B)兄弟姊妹(C)子女之子女(D)相當於配偶之同居伴侶。( ) 6.下列何者非對客戶身分持續審查的時機?
#56. 111年防制洗錢與打擊資恐焦點速成 [銀行招考]
5.下列何者非法務部規定「重要政治性職務之人」家庭成員? (A)配偶的父母(B)兄弟姊妹(C)子女之子女(D)相當於配偶 ( ) 6.下列何者非對客戶身分持續審查的時機?
#57. 111年金融科技知識一次過關[郵政招考] - 第 198 頁 - Google 圖書結果
( ) 18 有關銀行業確認客戶身分措施,下列何者錯誤? ... 【銀行考題】( ) 20 銀行業對現有客戶,應於適當時機對已存在之往來關係進行審查,有關其持續審查之適當時機,下列 ...
#58. 107年一次考上銀行防制洗錢與打擊資恐法令及實務
(106年合庫新進人員甄試) ( )銀行業對現有客戶,應於適當時機對已存在之往來關係進行審查,有關其持續審查之適當時機,下列敘述何者錯誤? (A)客戶加開帳戶時(B)客戶減少 ...
下列何者非對客戶身分持續審查的時機 在 臺灣學術倫理教育資源中心台灣學術倫理教育資訊中心題庫答案 ... 的推薦與評價
1, 為避免研究倫理委員會的成員陷入利益衝突處境,請問下列何者最不適合擔任研究計畫的審查人員? 4, 若迫於時間的壓力,將一篇論文同時投稿至不同的學術期刊,以求 ... ... <看更多>