檢查評等架構有財務健全度、法令遵循、消費者保護及風險管理四大評等項目，各評核 ... 訂定法令遵循之評估內容與程序、自行評估之規劃及執行、法遵單位督導自評作業之 ... ... <看更多>
「法令遵循自評檢核表」的推薦目錄：
法令遵循自評檢核表 在 TWSE 臺灣證券交易所 的相關結果
主旨：公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」(如附件)，自即日起實施， 請查照。 說明： 一、案經報奉金融監督管理委員會107年7月 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 的相關結果
八、辦理上開自行評估作業時，應使用「法令遵循自行評估表」（如附件）辦理，「法令遵循自行評估表」（代自行評估工作底稿）及自行評估相關資料應至少保存五年。 九、本 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 企業法規符合性自我檢核評估表 - 資策會科技法律研究所 的相關結果
本表供貴公司為初步之自我評估，貴公司仍宜遵循GDPR 之規定，落實相關規範. 要求。 開始自我評估，GO！ 類別. 查核項目. 補充說明. 自評結果. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 金融機構法令遵循風險評估與法規資料庫- KPMG Taiwan 的相關結果
依照實施辦法第34條的規定，銀行的法遵部門應督導各單位進行定期法遵自行評估(簡稱「法遵自評」)並對作業成效加以考核， 實際評估法律遵循結果的主體並非法遵部門，而 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令遵循制度介紹 - 金管會 的相關結果
另外，我國現行實務上，銀行公會及壽險公會均訂有「遵守法令自評檢核表範本」，例如銀行公會所訂之「遵守法令自評檢核範本」原係90年間由財政部金融局及台灣銀行等6家 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 判解函釋查詢結果 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局 的相關結果
附件：遵守法令自評檢核表範本◇為推行遵守法令主管制度，建立金融機構從業人員 ... 3 「遵守法令自評檢核表」之制訂是將遵循事項條文欄內之法令名稱列出，並書寫條文 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令遵循制度 - 企業永續- 遠東新世紀 的相關結果
每季向董事會報告法令遵循執行情形; 配合法規控制點擬定自評檢核項目; 法制室偕同人力資源處、安全衛生處、稽核處實地查核，輔導部門改善並持續追蹤; 確保本公司各生產 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 防制洗錢及打擊資恐管理制度自律規範 - 銀行公會 的相關結果
五、 至少每半年辦理一次法令遵循自行評估作業；並視需要每半年確實更新自評檢核表之法令遵. 循事項內容。 六、 國外分行執行業務適用法規有疑義時，法令遵循主管及 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 營運支援部法令遵循自評檢核表修正條文對照表102 的相關結果
立約人經由本平台服務辦理薪資轉帳業務時，每次上傳筆數限10,000 筆，. 入帳總金額不受每筆新臺幣貳佰萬元限制，亦不受立約人與貴行申請臺. 幣轉帳/匯款交易限額限制。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 的相關結果
（二）單位自行評估項目：適用於個別單位。 八、辦理上開自行評估作業時，應使用「法令遵循自行評估表」（如附件）辦理，「法令遵循自行評估 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 JACKSOFT 法令遵循自行評估系統 的相關結果
最佳法令遵循自行評估系統有效落實法遵管理 DM 下載. JRSA透過AI與自動化技術有效的 ... 雲端內控自評管理平台架構圖 ... 傳統紙本問卷與Jacksoft內控自評系統比較表. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 的相關結果
但已辦理一般自行查核、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查或法令遵循事項自行評估之月份，該月得免辦理專案 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 新聞參考資料(金融機構法規遵循檢查作業方式) - 中央銀行 的相關結果
... 外，並要求金融機構應依其組織架構及業務範圍制定其適用的「遵守法令自評檢核表」，以檢核其實際辦理情形。 四、美國聯邦存款保險公司對金融機構法規遵循之新檢查 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 證券商如何建立有效的法令遵循制度 的相關結果
之評估內容與程序標準規範」、「法令遵循自行評估表」及增訂「證券商內部控制制度標準規 ... 90 年12 月18 日核准銀行公會所擬之「遵守法令自評檢核表範本」. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 20161123調整法令遵循手冊1050808 的相關結果
稽核人員對主管機關、會計師、稽核人員與自行評估所提列之檢查意見或查核缺失事項及內部控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形， ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令遵循理論與實務 - 元照出版 的相關結果
詹德恩博士不論在實務歷練或學術研究，都有出色的表 ... 理，對金融監理兼具理論與實務，他的最新著作《法令遵循 ... 參、 法遵考核與自評、單位與子公司法遵主管. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 Page 49 - 銀行內控與風險管理 的相關結果
象其次， 遵守法令主管制度是指： 「 應由銀行業務單位及管理單位之遵守法令 ... 應辦理遵守法令之自評檢核工作之單位包括銀行各部門， 甚至包括董事會稽核處書或秘之 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 中華郵政全球資訊網-郵政法規- 郵政子法 的相關結果
但已辦理一般自行查核、內部稽核單位已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查或法令遵循事項自行評估之月份，該月得免辦理專案自行查核。 各單位辦理前項自行 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 國立中山大學108年度內部控制制度自行評估實施計畫 的相關結果
檢核 。 （二） 評估方式與期程：. 1. 由各單位一級主管督導所屬單位完成內部控制 ... 國立中山大學內部控制制度控制作業自行評估表 ... 四、遵循相關法令規定或契約。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 銀行業常見查核缺失及107年度金融檢查重點 的相關結果
(一)法遵自評檢核表，有未配合法規、自律規範等異. 動適時增修，或未將重要法令規章納入法遵自評項. 目。 (二)辦理法令遵循教育訓練教材之編製，有未引用最. 新修訂法規 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 林國全教授銀行法令遵循制度相關問題之研究-以法遵 - 政治大學 的相關結果
觀察今年11 月APG 將評鑑本國洗錢防制有效性，並側寫金融機構對法令遵循制度 ... 之條文說明、遵循程序、自行檢核程序及檢視結果等，設計成自評底稿，各管理、. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令遵循 - 臺灣銀行 的相關結果
臺銀訂有「法令遵循制度實施辦法」，由法遵長擔任總機構法令遵循專責主管，統籌 ... 教育訓練，2021年辦理3堂法令遵循線上教育課程，內容涵括金管會公平待客評核機制、 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 兆豐國際商業銀行內部控制制度聲明書 的相關結果
31 日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，建立內部控制制. 度，實施風險管理，並由超然獨立之稽核部門執行 ... 度法令遵循自評檢核表之遵循. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令規章遵循之稽核研習班-初任、在職、替代 - 1111進修網 的相關結果
四.法令遵循及內控自評. 肆、法令規章遵循之稽核實務. 一.內稽應確認法令規章遵循執行情形. 二.稽核重點. 三.常見缺失. 伍、個案分享與Q&A. 一.範例A-檢核表. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 的相關結果
第25 條. 電子支付機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討內部控制制度執行情形. ，由董事長、總經理、稽核主管及法令遵循主管聯名出具內部控制制度聲. 明書（附表），並提 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 證券商的內部控制與自行評估制度 的相關結果
(2)財務報導之可靠性─包括確保對外之財務報. 表係依GAAP編製、交易經適當核准等. (3)相關法令之遵循. (二)內部控制制度之分類. 內部控制制度可依所控制的執行作業即交. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 國泰世華商業銀行內部控制制度聲明書 的相關結果
月31 日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦. 法」,建立內部控制制度, ... 評估,本年度各單位內部控制及法規遵循情形,除附表所列事項外,均. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 陽信商業銀行內部控制制度聲明書 的相關結果
營運之健全性、報導之可靠性及相關法令規章之遵循)之設計及執行 ... 經審慎評估,本年度各單位內部控制及法規遵循情形,除附表所列事項外, ... 循自評檢核項目。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 壹、業務及收入循環 - 中華民國期貨業商業同業公會 的相關結果
「法令遵循自行評估表」（代自行評估工作底稿）及資料應至少保存五年。 內部稽核單位應將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之查核辦理。 (六) ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 行政院公報資訊網 的相關結果
信用合作社內部控制及稽核制度實施辦法修正草案條文對照表 ... 法令遵循自行評估作業，每半年至少須辦理一次，其辦理結果應送遵守法令單位備查。各單位辦理自行評估 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 瀏覽 - 永豐金控 的相關結果
本公司永續發展藍圖，2018 年將強化公司治理評鑑，採用ISAE3000 確信，訂定環境 ... 為加強檢核，法令遵循處自2018 年2 月起依當月利害關係人動撥明細資料檢核有無異常. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 產險業－法令遵循人員職能基準 的相關結果
4.回復公司內部章則修訂意. 見。 5.總機構法令遵循主管會簽. 意見。 6.各單位法令遵循自行評估. 作業成效考核表 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 第一商業銀行內部控制制度聲明書 - First Bank 的相關結果
2. 納入法令遵循自評檢核表、定期授課已完成。105.11.28. 排程,並加強宣導,以強化營業單位. 之法令遵循意識。 3. 相關缺失案例解析、自行查核工作重已完成。105.11.23. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令規章遵循之稽核研習班-初任、在職、替代(確定開課) 的相關結果
四.法令遵循及內控自評 肆、法令規章遵循之稽核實務 一.內稽應確認法令規章遵循執行情形 二.稽核重點 三.常見缺失 伍、個案分享與Q&A 一.範例A-檢核表 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 落實公司治理 - 歡迎光臨合作金庫證券 的相關結果
為落實誠信經營，本公司業將應遵守之金融控股公司法、公司法、證券交易法、勞動基準法、洗錢防制法、個人資料保護法及智慧財產法規等法令規章納入法令遵循制度自評檢核表之 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 【法令遵循】職缺- 2023年3月熱門工作機會- 1111人力銀行 的相關結果
協助各項法遵事務，如法遵風險評估、法遵自評等3.辦理法遵測試相關業務4. ... 追蹤控管全行法令遵循自行評估作業計畫之執行，暨檢核缺失事項之改善。 4. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 裁罰案件- 三商美邦人壽保險股份有限公司執行法令遵循作業 的相關結果
(三)該公司辦理法令遵循自行評估作業，有下列欠妥情事，不利法令遵循制度之落實，核有礙健全經營之虞：. 1、自行評估工作底稿僅將法令遵循手冊之業務項目 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令規章遵循之內部稽核要領 的相關結果
依現行「處理準則」規定，「法令規章遵循」已成為公開發行公司的經營目標。在內部控制制度方面，公發公司內控制度應涵蓋所有營運活動，遵循所屬產業法令；且在自行評估內控 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 106年度內部控制制度實施成效自行評估計畫.pdf - 國立臺南大學 的相關結果
五、主計室彙整各單位內部控制自行評估表之評估情形及所發現之內部控制缺失或所提之興革建 ... 出納事務之盤點及檢核作業 ... 四、遵循相關法令規定或契約。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 治理面 - 彰化銀行 的相關結果
循自行評估作業、定期安排法令遵循教育訓練、執行法令遵循實. 地查核作業等，以維持有效適當之內部控制制度運作並落實本行. 法令遵循之文化。 1.3.4 遭主管機關裁罰與改善 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 公司治理 - 遠東國際商業銀行 的相關結果
線上季會，並執行相關查核，該分行逐月填報檢核表。 辦理各事業群之「公平待客原則評核」自評作業，檢核各業務部門之執行成果。 1. 2. 4. 3. 法令遵循制度的執行情形、 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法源法律網-相關法條 的相關結果
金融控股公司及銀行業法令遵循自行評估作業，每半年至少須辦理一次， 其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。 前項自行 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 Page 127 - firstholding_2016AR - First Financial Holding 的相關結果
(6)法令遵循風險A.每月蒐集外部變動重要法規，請總行各單位配合法規變動，修正業務規章及自評檢核表內容， 並與總行各單位研討法規變動因應措施，協助將配合修訂之相關 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 股份有限公司股務單位股務作業自行評估表 的相關結果
業評鑑作業要點」第四條規定出具本評估表。 二、本公司確知辦理「公開發行股票公司股務處理準則」第. 二條所稱股務事務應遵循法令、執行業務正確性、保護. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 附件3 臺中市西區區公所內部控制制度自行評估實施計畫 的相關結果
四、遵循相關法令規定或契約。 五、就涉及人民權利或義務之主管業務建立適當之檢核、審查、 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令規章遵循之稽核研習班-公開課程 - 亞太教育訓練網 的相關結果
法令遵循 及內控自評. 肆、法令規章遵循之稽核實務. 一.內稽應確認法令規章遵循執行情形. 二.稽核重點. 三.常見缺失. 伍、個案分享與Q&A. 一.範例A-檢核表. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 1 法令遵循制度手冊之建置與作業執行蘇志誠 ... - SlidePlayer 的相關結果
除內部在職訓練外，亦得選派人員參加外部訓練機構所舉辦之訓練課程，或舉辦專題講座。 第8 條本公司辦理法令遵循事項之檢核，應制訂「法令遵循自評檢核表」，其內容應包括 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 保險業內部控制及稽核制度實施辦法部分條文修正條文對照表 的相關結果
四、訂定法令遵循之評估內. 容與程序，及督導各單. 位定期自行評估執行情. 形，並對各單位法令遵. 循自行評估作業成效加. 以考核，經簽報總經理. 後，作為單位考評之參. 考 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 調查報告 的相關結果
因紐約分行之法令遵循嚴重失靈且管理資訊系統亦亟待改善等，爰NYDFS要求該行應立即 ... 應每半年依績效評鑑表辦理自評，並於每年1月10日及7月10日前，函報財政部複評。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 保險業內部控制及稽核制度實施辦法部分條文修正 的相關結果
十二、 為強化保險業法令遵循制度,修訂法令遵循自行評估頻率為每. 半年至少一次,並應將辦理結果檢送法令遵循單位備查及應指定. 專人辦理之規定。(修正條文第三十四條). ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 有限責任花蓮第二信用合作社內部控制制度聲明書 的相關結果
確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，建立內部控制制度，實 ... 一、所訂「業務考評辦法」之評核項目， ... 「對各單位法令遵循自行評估作業. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令遵循科 - Coggle 的相關結果
32六教育訓練:法遵單位主管/人員+國內營業單位/資訊單位/財務保管單位/其他管理單位法遵主管:每年15小時教育訓練(內外部皆可):新修法令、新種業務、新種金融商品. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 瑞興商業銀行股份有限公司內部控制制度聲明書 的相關結果
106 年12 月31 日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制 ... 位法令遵循部依『大額現金交 ... 應驗證之項目及實際執行情恐風險評估系統-開戶檢核表」. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 內部控制自行評估作業程序 - 新北市政府主計處 的相關結果
三、建立檢討主管法令規定機制，並針. 對外界意見或執行缺失部分即時檢. 討相關法令規定。 四、遵循相關法令規定或契約。 ○○機關內部控制自行評估表. ○○年度. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 招標查詢 - 政府電子採購網 的相關結果
標案名稱, 法令遵循自評檢核表(Compliance Self-Assessment Review)查核採購案. 標的分類, 勞務類 865 - 管理顧問服務. 財物採購性質, 非屬財物之工程或勞務. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 內控自行評估問卷設計與執行方法 的相關結果
一、營運之效果及效率二、財務報導之可靠性三、相關法令之遵循. 二、 程序 ... 內部稽核組織所撰寫之稽核程式，所擬訂之『自檢表』，於實際查核日程開始之一個. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 永續報告書 - 國票金控 的相關結果
創新、普惠金融、資訊安全、法令遵循、洗錢防制及打擊資恐等，希望國票金 ... 資業務分別制定永續性發展評估檢核表（自保、免保及有價證券），並訂定 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 公告申請設立純網路保險公司有關事項。 - Lawsnote monta 的相關結果
十四）保險公司總稽核及法令遵循主管名冊（格式如附件五甲7）。 ... 十九）申請設立純網路保險公司自評檢核表（格式如附件八）。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 的相關結果
... 公開資訊，以充分瞭解該委託機構之業務性質，並評 斷其商譽及管理品質，包括是否遵循防制洗錢及打擊資恐之規範，及 ... 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 國立臺北藝術大學109 年度內部控制評估計畫 的相關結果
(二)內部控制小組幕僚單位彙整各單位內部控制自行評估表之評估情形及所發現. 之內部控制缺失或所提之興革建議，提經內部控制小組會議審議通過後，簽. 報校長並交由內部稽核 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法規遵循與風險管理- 日月光 - ASE 的相關結果
法規遵循的工作由集團法務定期更新並解釋法規，交由各營運單位負責法規鑑別工作，同時為確保鑑別之有效性，我們每年規劃對於遵法風險提高之領域，藉由第三方專業團隊的檢核 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 國立陽明交通大學風險管理及內部控制自行評估實施計畫 的相關結果
三、建立檢討主管法令規定機制，並針. 對外界意見或執行缺失部分即時檢. 討相關法令規定。 四、遵循相關法令規定或契約。 五、就涉及人民/師生權利或義務之主. 管業務 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 有效內部控制及稽核機制之協作關係實務分享輔仁大學稽核室 ... 的相關結果
提升營運效能; 遵循法令規定 ... 法令遵循. (資產安全). 可靠資訊. 控 制 作 業 ... 依「內部控制自行評估表」之評估重點辦理自評(可將各單位之內部控制重點轉化為自評 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 東吳大學法學院法律學系碩士在職專班跨國商務組碩士論文企業 ... 的相關結果
令遵循單位應建置及更新該跨國企業之相關利害關係法令遵循檢核表. 流程，以跨國企業於各國所涉關係人交易相關風險，建立控制點之自. 評表或檢核表，以資遵循。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法規名稱: 銀行內部控制及稽核制度實施辦法(96/09/06 金管銀 ... 的相關結果
法令遵循 自行評估作業，每半年至少須辦理一次，其辦理結果. 應送遵守法令單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單. 位主管指定專人辦理。 前項自行評估工作底稿及 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 政府內部控制考評及獎勵要點 - 行政院主計總處 的相關結果
核，其中考評項目「法令遵循」部分由法務部評核；「採納具體興革 ... 應確實核對電子收費檢核表，以確認核發證照費之收入均已收. 訖。 三、會計單位：. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 政府內部控制考評及獎勵要點 - 會計室 的相關結果
... 部等權責機關進行評核，其中考評項目「法令遵循」部分由法務部評核；「採納具體 ... 受評機關採納內部控制制度自行評估或內部稽核（含稽核評估職能）所提出之具體 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 SUSTAINABLE governance - 中國信託金控 的相關結果
事會進行績效評估，相關評鑑辦法揭露於企業網站，2016年董事會自評的結果為優等。 ... 遵循自行評核作業，以確保各項業務之辦理均確實遵循相關法令之規定。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 自行評估實作【109.7.29南投縣政府內部控制監督作業要點】 的相關結果
四、遵循相關法令規定或契約。 ... 管理工作檢核及定期檢討內部控制機制等工作。 ... 編製內部控制自行評估表及控制作業自行評估表並簽報單位主管簽章. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 - 臺灣金控 的相關結果
三、國外營業單位法令遵循主管係自當地聘任者，依董事會通過之評估辦法自行評估. ，或經當地主管機關審查認可，足證其已具備熟知當地法令規定之相關能力。 6 金融控股公司 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法規內容-海關事後稽核作業規定 - 財政部主管法規查詢系統 的相關結果
(一) 輔導：指海關對進、出口人或被稽核人為政令宣導或請其守法自評。 (二) 守法自評：指海關請具有潛在風險之進、出口人或被稽核人自我檢視評估法令遵循狀況。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 合作金庫金融控股股份有限公司內部控制制度聲明書 的相關結果
本年度各單位及子公司內部控制及法規遵循情形,除附表所列事項外,. 均能確實有效執行;本聲明書將成為本 ... 失,設計作業風控自評問卷, ... 作業流程檢核表,自106 年11. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 高雄市第三信用合作社內部控制制度聲明書 的相關結果
日至一○九年十二月三十一日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控 ... 本年度各單位內部控制及法規遵循情形,除附表所列事項外,均能確實 ... 循自評執行結果之. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 風險管理及內部控制 - 台新金控-企業永續 的相關結果
每日分行主管檢核理專資金往來報表，及早發現異常資金情形。 ... 台新金控暨旗下子公司依循法遵之有效性，每半年辦理一次「法令遵循」自行評估作業，法令遵循單位對各 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 預告「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 ... 的相關結果
三、旨揭法規修正草案總說明及修正草案條文對照表詳如附件，本案另載於本 ... 四、訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法修正總說明 的相關結果
四、訂定法令遵循之評. 估內容與程序，及. 督導各單位定期自. 行評估執行情形，. 並對各單位法令遵. 循自行評估作業成. 效加以考核，經簽. 報總經理後，作為. 單位考評之 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 會計師檢查銀行之協議程序及報告範例草案 的相關結果
取得銀行當年度之法令遵循事項自評檢核表（包含海外分支機構）（法. 令遵循自行評估作業，每半年至少須辦理一次）及内部稽核專案自行查. 核報告（內部稽核自評頻率應 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 玉山銀行內部控制制度聲明書 的相關結果
及法規遵循情形,除附表所列事項外,均能確實有效執行;本聲明書將成為本 ... 總機構法令遵循主管: 歐陽風 ... 託專章,並納入法遵自評項目,. 落實法令遵循。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 進入金融業不可不知的「自行查核制度」--法遵自查 的相關結果
金控各單位及子公司得依實務訂定年度自行查核計劃(得與法令遵循事項自行評估作業之月份同步進行)，並送內部稽核單位備查。 自行查核應事先規劃查核 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 公司法令遵循制度研究—保險業視角 的相關結果
3.違反法令規章之處理程序。 4.法令遵循業務之自行評估程序。 5.法令遵循主管名冊。 國外分支. 機構所在. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 內控內稽測驗必考重點- 馬克林的世界- udn部落格 的相關結果
(2)內部稽核：法令遵循主管制度、內部稽核制度、自行查核制度、會計 ... 核准備查之「法令遵循自評檢核表範本」，訂定檢核表定期辦理檢核及自行評估。 ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 6.3 道德與法令遵循 - 國泰金控 的相關結果
令遵循自行評估及自行查核作業，檢核法令遵循執行成效，並將其列占經理人績效評核. 比重。 缺失改善. 法令管理. 自評自查. 法遵風險. 實地測試. 教育訓練. 風險事件. ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 檢查局111年度各業別金融檢查重點 的相關結果
4.法令遵循之教育訓練、自行評估作業落實情形及對海外分. 支機構法遵之督導與查核情形。 Page 25. -第25 頁/共30 頁-. (三)金融 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 2023第58屆六堆運動會引燃聖火展現六堆的認同凝聚和精神傳承 的相關結果
聖火引燃儀式遵循古禮，由禮生宣讀祝文並請忠勇公主持見證儀式，再由六堆 ... 今年聖火遶境為期3天，自8日從屏東縣竹田忠義祠出發行經萬丹鄉萬泉寺及 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 長榮樂e購 的相關結果
更多商品請上居家生活-防疫專區選購。 長榮嚴選香鬆起司糙米捲，鹹甜交錯多重好滋味，榮獲比利時國際風味暨品質評鑑二星獎章！ ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 各項業務應採行之法令遵循程序。 - 中華民國保險經紀人商業 ... 的相關結果
5 制度與手冊之建置與修訂辦法自評檢核表聲明書檢核作業之執行與流程董監事會/ 股東會法令遵循人員受檢人員6 法源– 保險法第1 6 5 條3 項適用 保險 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 112年銀行內部控制與內部稽核測驗 焦點速成+歷屆試題[金融證照] 的相關結果
此外,財政部亦於 90年12月18日核准備查銀行公會所擬之「遵守法令自評檢核表範本」,提供各銀行制訂自評檢核表,以便辦理自行查核之參考。(四)金融機構法規遵循功能向為本 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 銀行主管專業速成手冊:經營管理策略解析 - 第 180 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
銀行必須從國內各法規中篩選出,那些與銀行業務相關且必須遵守的法規,再逐步建立檢核表的底稿,以供同仁自評使用。法令遵循單位主要是負責遵守法令規劃、管理及執行, ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 九十三年監察院糾正案彙編(三) - 第 1418 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
5 要求遵守法合主管確實審靦「遵守法合自評檢核表」 ... 加強自行查核:篇提升法合遵循制度之功能'要求東京分行之自行查核測試表增列與各業務相關之當地法規之 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 開放銀行與個人資料自主權之探討 - 第 84 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
... 銀行可檢具申請書件及自評檢核表,向金管會申請辦理開放銀行第二階段。 ... 依自律規範第 2 條第 1 項規定,銀行與 TSP 業者進行業務合作時,除應遵循相關法令 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 檔案半年刊 [第15卷第1期] - 第 82 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
... 管人員及管考評鑑等相關措施,展現具體的執行成效,提升檔案管理品質及服務效能。 ... 本部利用每年公文檢核、總務主管會報、金檔獎初評、員工教育訓練、讀書會分享 ... ... <看更多>
法令遵循自評檢核表 在 法令遵循自行評估表 的相關結果
法令遵循 自行評估表. 單位：稽核單位. 適用範圍：□一般☑單位. 評估人員：. 評估週期：每年至少一次. 抽測比例/人數：依自行評估程序辦理. 評估日期：. 遵循事項條文. ... <看更多>