國泰世華理專舞弊案 金管會開罰1200萬元
國泰世華板橋分行 在 呂翊榮的財經讀書會 Facebook 的最佳解答
內控須落實
銀行理專盜領案層出不窮,昨天又有1家銀行被罰!由於國泰世華板橋分行的理專涉及挪用4位客戶資金,涉及金額為1732萬元,金管會昨天以未能落實內稽內控等6大缺失,處以1200萬元罰鍰,並停止板橋分行辦理保代業務及金融信託1個月。
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又發生理專盜領案!這是金管會今年開罰理專A錢盜領的第七案,理專今年不好過嗎?
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