6027 德信
#邊緣人券商鋌而走險
#夜路走多難免遇到鬼
德信證券督導不週 金管會開鍘240萬、嚴懲董總8人
鉅亨網記者陳蕙綾 台北2019/09/24 19:58
德信證券子公司德信冠群創投投資獨身貴族等三家公司，發生重大虧損，涉督導不周，另自營投資未落實內控制度相關措施，已違反證券管理法令，金管會今 (24) 日對德信證券開罰 240 萬元，並解除前董事長林冠百、現任總經理廖鴻輝等八人職務，其中，林冠百 3 年內不得重回證券圈。
金管會證期局副局長蔡麗玲表示，德信證券未督促子公司德信創投訂定內部控制制度，也沒訂定及執行取得或處分資產辦法，德信創投也未依德信證券內部規定及相關法規進行投資。
加上德信證券去 (2018) 年對德信創投監理的查核報告查核不確實，未按月取得德信創投財務資料、法令遵循單位未督導德信創投洽其審閱股權轉讓合約等書件。
在德信創投投資獨身貴族等 3 家公司發生重大虧損時，德信證券更遲延向金管會申報。且德信證券自營部投資有價證券的買賣分析及虧損控管作業流於形式。
蔡麗玲表示，上述缺失都顯示母公司德信證券涉督導不周，另自營投資未落實內控制度相關措施，已違反證券管理法令。
因此，金管會決議對德信證券處罰鍰 240 萬元，並解除行為時董事長林冠百、吳姓董事職務，其中，林冠百雖然已在今年 2 月離職，但這次解職命令，也命令他 3 年不得重回證券圈。
蔡麗玲表示，因董事長、董事被解職，被處分後，德信證券六個不得申請下列案件：(1) 增加業務種類或營業項目。(2) 增設分支機構。(3) 轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。(4) 辦理現金增資或募集公司債。(5) 擔任 ETF 流動量提供者。(6) 合併。
其他人員方面，命令德信證券停止總經理廖鴻輝、前內部稽核張姓主管六個月業務執行，停止前法令遵循蔣姓主管四個月業務執行。以及命令德信證券停止前自營部樓姓主管及雷姓業務人員一個月業務執行、停止陳姓業務人員二個月業務執行。
此外，金管會還要求，在會計師出具對於內控制度的設計及執行有效性的審查意見前，公司不得增加對子公司的轉投資、資金貸與或背書保證，子公司德信創投及德信冠群創投管理顧問公司也不得增加投資。同時，限期請德信證券提出改善計畫及時程，並提報股東會討論，以維護股東權益，以及請德信證券獨立董事切實依法執行職務。
夜路走多難免遇到鬼 在 Re: [分享] 聯合大學宿舍鬼故事~ - 看板marvel 的推薦與評價
不好意思，借用標題，因為都是聯合這所學校的，所以就不另外開文了。^^
原文恕刪,......................我是來續稿的.....
續 2009年 11月裡，十夜祭・第三夜，某篇文裡的後半提到...
後來專科到外地去唸書，住宿舍時有發生一些事，有去過幾次那裡，專科畢業
後，到現在就再也沒有去那過間廟了。在最後一次去的時候，五府千歲有說：
［以後妳就不會再來了，也不需要再來了。］當時的我，不明白祂話裡的意思
，再詢問祂，祂也只是說［就是不需要再來了，妳要好好保重，別忘了心。］
那個專科就是聯合大學的前身..............聯合工商專科學校。
那年，聯合工商專科剛從私立的學校改立為國立的學校，並新增設了
資訊科（忘了全名）和銀保科（忘了全名）。
由於女生人數頓時爆增，所以只有一間女宿的情況下，一間房間裡就住
七個人，每個人分到的空間可以說是非常的狹窄。
那時的女宿，據說本來就有許多的傳聞，不過我一件都沒有聽過，但是
遇到的卻有好幾件，這由分享二件讓人印象深刻的事，深刻到要請假回
去五府千歲那裡處理的，而這二件事是有關聯的，而且是事後才知的。
這二件事情都是在一下的時候發生的，那時的女宿是現在的男二宿。
那時二樓是工管科的學生＋機電科，三樓是銀保＋資訊，一樓忘了
那時的女宿晚上都有門禁，11點關門，11:30 就要熄燈，連地下室的
澡堂也一併熄燈。但由於是夏季，加上大家都住了一學期，所以有不
少女生都會摸黑帶著手電筒，三三兩兩的結伴去洗澡。
有時還會二樓和三樓的一起結伴去洗澡，一起壯大聲勢，畢竟地下室
太黑了，心裡難免會怕怕的。
不過，夜路走多了，總是會遇到....意想不到的事降臨在身上....嘛～
有一晚，同寢的室友也是趕在門禁前回來，這樣的情況已經是司空見慣
，也見怪不怪了。不過，有時還是會提醒她們盡量不要摸黑去洗澡。
因為有一晚自己就遇到了怪事，但有全身而退就是了。不過，這晚遇到
的同學就沒有全身而退了，除了和我同寢的室友。
當天晚上，她們照慣例拖到 12點半才去洗澡，大家說說笑笑的出去，
30分鐘後，每個人匆匆忙忙的回寢室，快速的打理完畢，就上床睡覺。
這簡直是一反常態，而且自那天後，沒見過她們再過 11:00 去洗澡。
從那天的隔天晚上，我每晚都睡不好（我的床位其位置的角度，躺在床
上喬一下頭的角度，是可以直接看到門口的紗窗），而且每天晚上都在
凌晨三點會準時驚醒，感覺全身冒冷汗。
第七天的晚上，作了一個夢，夢到自己在一片漆黑的地方亂走，沒任何
的光源，也找不到出口，當時在夢中其實有點有點慌張，但也很納門怎
麼會被困在這種夢裡。
突然，身後有人拍我的右肩，我轉頭往後看，在遠方有個光源點出現，
心裡很高興，正準備轉身往那裡跑去時，突然右肩被人用力的壓下去拉
扯住，在夢中的我被這力道嚇到，瞬間驚醒起身坐在床上。突然覺得有
視線看過來，轉頭看到一個人的頭影停留在那，想注意看時就消失了。
當下很討厭那視線，那是種不懷好意、有惡意的視線。
後來看了看鬧鐘，時間停留在凌晨三點鐘，這時才發現自己全身都是冷
汗，而且這次是整件衣服都濕了。
隔天，打電話回家後，就連課也不上了，直接請假回桃園，出了火車站
直奔五府千歲那裡去。
當然，也被唸了一頓，但是五府千歲也說了一段話：
［不過，妳算是滿倒楣的，這本來不關妳的事。］
［但既然遇上了，就這樣吧！反正也處理好了。］
回到學校後，就睡的很安穩了。
後來，同寢室該位半夜去洗澡的室友，在我們二年級搬離宿舍後，才把
當晚她們遇到的事說出來。
那晚我們很晚去洗澡，到了那裡也有幾個人已經淋浴間了。大家和往常
一樣的話家常、聊天談笑。
後來，先來的同學們都陸續走了，只剩我們三個人。
突然聽到後一間有開和關門的聲音，還有水流的聲音。但是我們沒看到
有手電筒的光，但在當下也不以為意。
後來，同行的小萱就開口問：
［同學，妳要不要手電筒啊，我們這裡有三支，可以借妳一支。］
對方沒有回話，只有水流聲。
結果小萱先洗好，穿好衣服後，她就發聲說要拿手電筒借給那個人，就
往後走去。後來我洗好了，站在澡堂的入口等小萱和另一個同學出來。
另一個同學出來了，小萱還沒有從後排走過來，我們二個人就覺得有點
怪怪的，二人就出聲叫小萱，可是她沒有回話。於是二人就很結伴走到
後排去，一過去就發現小萱呆在一間淋浴門口的前方，我們走過去一看
，淋浴間內沒有人，但蓮蓬頭卻有水流出來。
我們二個人一人一手抓著小萱，拖著她往外跑，途中手電筒不小心照到
地板，看到排水的溝裡有紅色的水。
所以那天晚上，我匆匆忙忙的回寢室，把東西放好就趕快睡覺，連要保
養臉和頭髮的步驟都免了，連明天要考試的科目也不管了。
另二位是隔壁另二間寢室的，其中一個在事情發生第三天就請假回家，
還連請三天，回到學校一句話都不提為什麼請假三天。
最後一位則是一直忍著，直到某次週末，她的寢室大家都回去，她一個
人害怕，跑來我這裡借另一個人的床位睡覺。
但也因為如此，我實在是很幸運到不行，又遇上了那晚的......
肚子餓了.....第二件事有空再補.....Orz
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