#月旦民商法雜誌第72期 📌從廣明案看美國反托拉斯法私人訴訟之爭點與因應策略/顏雅倫(成功大學法律系副教授)
前言:
依據廣明光電股份有限公司於美國之反托拉斯民事訴訟Hewlett-Packard Co. v. Quanta Storage Inc.一案之判決,廣明應賠償HP共計美金438,650,000元,此一甚至超過廣明公司總資產的鉅額損害賠償,在我國迅速引發熱議。雖然廣明在上訴法院判決出爐後十數天,已迅速與HP達成和解,但這樁舉國關注的案件對我國企業帶來的啟示與教訓,仍值深究。
有鑑於此,顏雅倫教授在本文進一步分析廣明案一審陪審團指示與裁決、一審修正判決與上訴法院判決,以我國企業在美國最常涉及的價格操縱損害賠償案件為例,觀察美國反托拉斯私人執行的特殊性,並於綜合分析後指陳我國企業面臨美國反托拉斯私人執行時應注意事項。
✏關鍵詞:價格操縱、卡特爾、反托拉斯私人執行、廣明、間接購買人、反托拉斯法域外適用
✏摘要:
本文擬以廣明光電股份有限公司於美國之反托拉斯民事訴訟Hewlett-Packard Co. v. Quanta Storage Inc.一案出發,觀察美國反托拉斯私人執行(private enforcement)的特殊性,包括美國反托拉斯法被告連帶損害賠償責任、被告間無求償權,以及三倍損害賠償整體作用對訴訟風險及和解與否暨時間的影響與特殊性。本文並以廣明案為基礎,進一步剖析臺灣企業在美國最常涉及的國際卡特爾(特別是價格操縱)行為如引發相關反托拉斯私人執行訴訟時,應特別注意之核心議題,包括在美國卡特爾案件中反托拉斯公執行與私執行間之互動關係、美國聯邦反托拉斯法之間接購買人原則與部分州法允許間接購買人請求損害之衝擊與影響,以及臺灣零組件製造商就其所生產之零組件為跨國卡特爾(特別是價格操縱)行為且相關零組件組成之終端產品銷售至美國時,是否有美國反托拉斯法之適用等。
✏試讀
🟧廣明案發展概述
依據廣明案上訴法院判決與廣明案一審修正判決起始對本案發展之簡述,廣明係電腦光碟機(optical disk drives)製造商,其從2003年至2009年間,參與其他光碟機製造商之操縱價格共謀。而HP與其子公司於該段期間自廣明與其他參與此卡特爾之成員處購買光碟機並將該等光碟機整合入HP品牌的電腦中。而此一價格操縱共謀經包括美國在內之反托拉斯主管機關調查後,HP於2013年10月24日於美國德州南區地方法院對廣明、廣明美國子公司(Quanta Storage America Inc.,下稱「廣明美國」)與其他光碟機供應商起訴請求損害賠償。該訴訟因屬光碟機產品反托拉斯多州訴訟(Optical Disk Drive Products Antitrust Multidistrict Litigation)之一部分而被移轉至美國加州北區地方法院。而除廣明以外的光碟機供應商最後均和解,美國加州北區地方法院遂將HP對廣明之訴訟移轉回美國德州南區地方法院。2019年10月,歷經6天的陪審團審判,期間陪審團聽取了HP的損害賠償專家即經濟學家Dr. Debra Aron證言,Dr. Aron證稱依據其損害賠償計算模型,HP就光碟機被超額取價共計176,300,000元。而陪審團無異議裁決廣明參與光碟機卡特爾,且該價格操縱行為造成HP為光碟機多支付了176,000,000元。而美國德州南區地方法院於三倍損害賠償額再扣除HP與其他光碟機供應商和解之金額後,為准許HP之損害賠償請求共計438,650,000元的最終判決。
廣明於廣明一審修正判決出爐時,第一時間以公開聲明表示,廣明過去7年面對包含HP在內的7件美國聯邦民事訴訟案件,多以具象徵意義之金額和解,並曾在加州聯邦地方法院針對「間接購買者集體訴訟」原告取得勝訴。惟因廣明僅是索尼(新力)及飛利浦公司的代工廠,由其直接銷售與HP全球各地之分公司,並未直接與HP有任何交易,廣明亦無能力操縱價格。且美國司法部(U.S. Department of Justice, DOJ)及我國公平交易委員會均在事實上認定廣明與廣明美國並未違法而無任何處分行為。鑑於HP要求之和解金額高於向其他原告要求金額之數十倍,廣明亦依據2014年Motorola Mobility LLC v. AUOptronics Corp.乙案(以下稱「Motorola Mobility案」)中美國聯邦第七巡迴上訴法院之見解,主張廣明並無直接銷售與HP之交易行為,美國法院對於廣明之製造與銷售行為欠缺管轄權。廣明並表示此案縱使經美國第五巡迴上訴法院二審審理後仍判決廣明敗訴,仍有上訴至美國最高法院的可能性。且縱令此案經美國司法程序確認,HP仍需親自至我國法院執行,我國法院仍可依民事訴訟法第402條規定,以美國法院無管轄權或美國法院判決內容或訴訟程序違背我國公共秩序、善良風俗等為由不承認該美國判決。故廣明仍將透過美國與我國司法程序捍衛其自身與股東權益。
廣明就廣明一審修正判決之損害賠償金額提出上訴,但並未就其責任認定為上訴。原亦為廣明案一審修正判決之敗訴被告廣明美國,則並未提出上訴。而如前述,廣明案上訴法院判決於2020年6月初駁回廣明對廣明案一審修正判決之上訴,但部分廢棄美國德州南區地方法院之執行命令。廣明於2020年6月7日就此發布重大訊息,廣明重申依Motorola Mobility案理由,依據美國外國貿易反托拉斯改進法(Foreign Trade Antitrust Improvement Act, FTAIA),「由HP美國境外子公司採購,於美國境外組裝,再由HP美國公司購買售給美國消費者之光碟機」並不適用美國反托拉斯國內法,但美國第五巡迴上訴法院僅以證據法之理由判定HP專家證人之證詞可信度足令陪審團作出判決,而認為毋庸就本案是否適用Motorola Mobility LLC v. AU Optronics Corp案提出解釋。廣明不認同美國第五巡迴上訴法之判決理由,以及該判決與其他巡迴上訴法院見解差異造成美國法令遵循之無所適從,故將向美國第五巡迴上訴法院提交「複審請願書」(Petition for Rehearing)與「聯席更審」(Rehearing En Banc),亦會針對上訴本案之美國最高法院之程序與委任律師進行討論。(本文未完…)
🗒全文請見:從廣明案看美國反托拉斯法私人訴訟之爭點與因應策略/顏雅倫(成功大學法律系副教授),月旦民商法雜誌第72期
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同時也有6部Youtube影片,追蹤數超過1萬的網紅阿明@live,也在其Youtube影片中提到,#全島一命 #全民同心 #世界充滿愛 #人醫內心話 #趙有誠 #簡守信 #防疫第一線 #專責病房 #有家歸不得 #大愛電視 #給醫護人員加油 #感恩防疫人員 #感謝醫護人員 #臺北慈濟醫院 #臺中慈濟醫院 #慈濟基金會 #慈濟一直在 《世界充滿愛》播出第1天 今天兩個重大訊息 第一個應該眾所皆...
第 一 金 重大訊息 在 台灣光鹽生物科技學苑 Facebook 的精選貼文
#生技醫藥新訊
【杏國:杏國研發中新藥SB05PC全球胰臟癌三期人體臨床試驗已達期末分析條件,待分析結果確認後依法規公告。】
第10款
1.產品內容:本公司研發中全球胰臟癌新藥SB05PC
2.產品量產日期:NA
3.對公司財務、業務之影響:
一、研發新藥名稱或代號:SB05PC
二、用途:
SB05PC為帶正電荷微脂體抗癌研發中新藥,本項新藥作用機轉為太平洋紫杉醇(paclitaxel),嵌入帶有電中性和正電性脂質之雙層微脂體 (neutral and cationic liposomes) 中,以有效地與帶有負電的活化腫瘤血管內皮細胞結合,進而抑制腫瘤血管新生,而餓死腫瘤細胞。
三、預計進行之所有研發階段:三期臨床試驗完成及新藥查驗登記審核。
四、目前進行中之研發階段:
(一)提出申請/通過核准/不通過核准:
SB05PC全球胰臟癌三期人體臨床試驗,依臨床試驗計畫達到期末分析條件,待分析結果確認後依法規公告。
(二)未通過目的事業主管機關許可者,公司所面臨之風險及因應措施:不適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可者,未來經營方向:不適用。
(四)已投入之累積研發費用:
因涉及未來國際授權談判資訊,為避免影響授權金額,以保障投資人權益,暫不揭露。
五、將再進行之下一研發階段:
(一)預計完成時間:SB05PC全球胰臟癌三期人體臨床試驗已達行期末分析條件,待分析結果確認後依法規公告。
(二)預計應負擔之義務:本公司進行第三期人體臨床試驗期末分析時,無須支付權利金。
六、市場現況:
根據國際衛生組織WHO統計,根據報告推估2025全球胰臟癌死亡估計約53.9萬人,至2040年將新增癌症人數80.1萬人,顯示胰臟癌市場不斷擴大。
七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功,此等可能使投資面臨風險,投資人應審慎判斷謹慎投資。
4.其他應敘明事項:
依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心之「上(興)櫃公司重大訊息發布應注意事項參考問答集」第二項規範:「新藥研發公司取得各期人體臨床試驗評估指標之統計結果時,即時發布重大訊息。
文章來源:https://news.cnyes.com/news/id/4690815
第 一 金 重大訊息 在 江啟臣 Facebook 的最讚貼文
蔡總統說:資訊越透明、防疫越有效。
政府隱瞞資訊,蔡總統是防疫破口嗎?
我們從立法院透過職權行使,要求疫情指揮中心針對疫苗採購的「簽約時程」、「疫苗數量、價格」、各款疫苗針對不同族群的「保護效力」、12-18歲的青少年族群的「施打計畫」提供說明。
令人毫不意外的,疫情指揮中心一項也不願意提供。
依法律,政府資訊公開法第6條,攸關人民權益,政府應主動公開。第18條規定,屬於有公益必要的預算,更應該公開提供給國人知道,不能以簽有保密契約為理由拒絕提供。
依制度,民主制度下應資訊透明,讓人民參與、監督決策。行政院主計處也公開說疫苗採購預算非機密。
依道義,民眾急待公開資訊,作為施打疫苗的參考。
政府拒絕提供資訊,就是不遵守法律、破壞民主制度、不顧人民道義的政府。
我擔任立法委員,長期在審查國防外交預算,其中也有很多是機密預算,但也可以透過機密會議審查,民主政府沒有不能監督的事項!獨裁政府才有照不了陽光的預算!
民間協力採購,永齡基金會、台積電均透過發布重大訊息,公開疫苗採購情形對股東負責,為何政府採購卻不能公開?用人民納稅錢卻不用對人民負責,請問政府該保護的是人民權益,還是業者利益?
政府對人民的渴求無感、對人民迷惘的未來無心,疫情下正是考驗民主的時刻,此刻政府藏不住獨裁統治的野心,國民黨需要大家的力量,用民意壓力,打破民進黨的獨裁統治!
第 一 金 重大訊息 在 阿明@live Youtube 的精選貼文
#全島一命 #全民同心 #世界充滿愛 #人醫內心話 #趙有誠 #簡守信 #防疫第一線 #專責病房 #有家歸不得 #大愛電視 #給醫護人員加油 #感恩防疫人員 #感謝醫護人員 #臺北慈濟醫院 #臺中慈濟醫院 #慈濟基金會 #慈濟一直在
《世界充滿愛》播出第1天
今天兩個重大訊息
第一個應該眾所皆知了
政府宣布三級警戒延長到6月28日
第二個訊息
阿明希望透過您的分享
讓全世界的人都知道
從今天開始
慈濟人文志業中心推出「世界充滿愛」系列短片
您除了可以在大愛電視的頻道
於12個整點看到之外
透過不同的社群平臺
您也可以看到
第1天5則短片在這裡
https://daai.tv/program/P1803
歡迎大家手指輕輕動一下
把影片分享給您認識的人
讓更多人看見堅持的力量
讓更多人發現希望的光芒
讓更多人見證「世界充滿愛」
大愛阿明 感恩合十
2021.06.07
第 一 金 重大訊息 在 高松傑高Sir正能量 Youtube 的精選貼文
【查明真相】拆旗為食環署平反?黑教獨害學子被釘牌仲有下聞?駱惠寧主任中秋落區的重大訊息?I高Sir正能量06102020
YT技術限流和自動退粉,離封台不遠,請幫忙高Sir正能量?訂閱?分享影片救亡:https://www.youtube.com/jackyko1109kosir?sub_confirmation=1
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1.昨天高Sir為市民發聲和爭取公義,寫了一封火給食物及衞生局局長和食環署署長的公開信",局長和署長,經【查明真相】,今天高Sir為食環署平反?
2.黑教師害學子被釘牌仲有下聞?
3.駱惠寧主任中秋落區給特區官員一個重大訊息?
#現代版雷鋒
#小市民憑良心
#做實事講真相
#支持國安法
#男人幫大聯盟
#KOL100
#青年快閃社區清潔大行動
#人間記者會
#青年護旗手
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五星正能量? 真係爆哂燈?
高Sir疑遭技術限流,請大家幫幫手:
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第 一 金 重大訊息 在 黃國昌 Youtube 的最佳解答
1. 誠美材料遭到掏空洗錢弊案,檢調已密切偵辦。由於該公司財報有問題,遭打入全額交割股,必須在4月29日前重新提出財報。此案牽涉許多投資人權益,我要求金管會及證交所應全面掌握此案,並應加強與投保中心的橫向聯繫,準備向不法犯罪份子求償,積極捍衛投資人權益。
2. 中國商人任國龍違法炒作股票,雖已遭金管會裁罰。但我今天詢問罰鍰繳納進度,發現任國龍迄今仍未繳納、持有股票也尚未出清。金管會應積極執法,保護台灣投資人權益。
3. 日前我揭露華映與中國華映科技簽署承諾書,保障中國企業收益10%,竟以不實財報欺瞞台灣投資大眾。沒想到,證交所竟然回覆我「此舉對股東權益無重大影響」,在我不斷追蹤下,金管會終於在調查報告認定華映隱匿重大訊息,移送檢調。證交所先前的說法,不僅形同被金管會打臉,更突顯其竟選擇包庇而棄守維護資本市場秩序的立場。這件事,證交所必須有人負責,絕不能輕易混過。
4. 2014年,金管會曾對眾多違法亂賣TRF的銀行作出禁售處分。但包括台北富邦、國泰世華,都在禁售處分期間繼續銷售TRF,根本沒把金管會當一回事。我詢問金管會是否掌握此情形,沒想到顧主委的回答,被自己的檢查局局長駁斥。我要求金管會提出完整說明,為何縱容銀行違法銷售亂搞。
附註:
⛔華映財報不實
2019-4-10 金管會認定華映隱匿承諾、違反證交法第20條
https://reurl.cc/9W7ad
2019-4-1 近百億承諾的揭露不實、證交所重罰20萬?
https://reurl.cc/Dx4EE
2019-3-27 財政委員會:保險公司窗飾財報 保戶權益誰來把關
https://reurl.cc/Z29vW
2019-3-20 財政委員會質詢:營業資訊虛偽隱匿、投資人權益如何保障?
https://reurl.cc/epLZQ
⛔中資炒作大同股票
2018-10-08 財政委員會:金管會承認如興財報不實、為何不裁罰?
https://reurl.cc/N2Qym
2018-5-23 財政委員會:金融懲處輕縱
https://goo.gl/gWzSqv
2018-3-22 財政委員會:中資炒作大同股票與幸福人壽求償
https://goo.gl/ky1nSQ
⛔不肖銀行販售TRF
2017-04-05 財政委員會:金管會查核不法鬆散、檢舉機制形同虛設?!
2017-01-12 「是金融商品、還是金融詐騙?」記者會
https://reurl.cc/R2qen
2016-10-27 財政委員會:金融監理的危機與契機
https://reurl.cc/Q2Reo
2016-3-7 財政委員會
https://reurl.cc/7E079