〈美股盤後〉9月魔咒難逃！道瓊迎來2011年來最慘9月
美股本月終究沒能逃脫「9 月魔咒」下跌的宿命，週四 (30 日) 四大指數集體淪陷，工業、必需消費品和金融板塊領跌，道瓊收黑近 550 點，標普下跌逾 1%，台積電和聯電 ADR 逆勢收高。
本月受到聯準會 (Fed) 即將縮減購債 (Taper)、經濟增長放緩擔憂、通膨升溫、供應鏈瓶頸、全球能源緊縮、恒大危機與中國監管風險等多項因素影響，道瓊月度跌幅達 4.3%、標普跌幅則達 4.8%，兩大指數雙雙迎來自 2011 年來最慘的 9 月份表現。
《股票交易者年鑑》(Stock Trader's Almanac) 顯示，9 月份歷來是跌幅最大的月份，平均跌幅為 0.4%，通常 9 月中旬後的拋售力道將會提升。
政經消息方面，美國政府停擺進入倒數計時，美國參議院和眾議院週四 (30 日) 如火如荼地表決通過臨時開支法案，以免於斷炊關門，目前臨時開支法案已移交給美國總統拜登簽署。
化解一場可能的危機後，另一場危機即將來臨，國會仍需要在 10 月 18 日之前提高或暫停債務上限，避免美國首度債務違約。美國財政部長葉倫週四呼籲國會永久廢除債務上限。
聯準會主席鮑爾週四表示，目前高通膨可能會在明年回落，不會阻止聯準會達充分就業的目標。
新冠肺炎 (COVID-19) 疫情持續蔓延全球，截稿前，據美國約翰霍普金斯大學 (Johns Hopkins University) 即時統計，全球確診數已飆破 2.33 億例，死亡數突破 478 萬例。美國累計確診超過 4343 萬例，累計死亡數超過 69.6 萬。印度累計確診超過 3373 萬例，巴西累計確診 2139 萬例。
週四 (30 日) 美股四大指數表現：
美股道瓊指數下跌 546.8 點，或 1.59%，收 33,843.92 點。
那斯達克指數下跌 63.86 點，或 0.44%，收 14,448.58 點。
標普 500 指數下跌 51.92 點，或 1.19%，收 4,307.54 點。
費城半導體指數下跌 5.74 點，或 0.18%，收 3,258.09 點。
標普 11 大板塊陷入血海。(圖片：finviz)
標普 11 大板塊陷入血海。(圖片：finviz)
焦點個股
十年期美債殖利率再度波動，科技五大天王承壓。蘋果 (AAPL-US) 跌 0.93%；臉書 (FB-US) 跌 0.065%；Alphabet (GOOGL-US) 跌 0.50%；亞馬遜 (AMZN-US) 跌 0.49%；微軟 (MSFT-US) 跌 0.73%。
道瓊成分股盡墨，僅 Salesforce、默克收紅。沃爾格林聯合博姿 (WBA-US) 下跌 3.41%；3M (MMM-US) 下跌 3.02%；開拓重工 (CAT-US) 下跌 2.98%；家得寶 (HD-US) 下跌 2.57%。
費半成分股漲跌互見。英特爾 (INTC-US) 跌 0.39%；AMD (AMD-US) 上漲 2.54%；應用材料 (AMAT-US) 漲 0.36%；美光 (MU-US) 跌 0.78%；高通 (QCOM-US) 跌 0.23%；NVIDIA (NVDA-US) 漲 0.97%。
台股 ADR 僅中華電信獨弱。台積電 ADR (TSM-US) 上漲 0.03%；日月光 ADR (ASX-US) 上漲 1.55%；聯電 ADR (UMC-US) 漲 0.97%；中華電信 ADR (CHT-US) 下跌 2.07%。
企業新聞
蘋果 (AAPL-US) 下跌 0.93% 至每股 141.50 美元。市場研究機構 Counterpoint Research 週四將 2021 年下半年智慧型手機出貨量預估下調至 14.1 億部，預估蘋果 iPhone 受晶片荒的影響較三星、OPPO、小米等競爭對手要來的小。
Lordstown Motors (RIDE-US) 大漲 8.42% 至每股 7.98 美元。外媒週四報導，鴻海美國電動車工廠將購買美國電動卡車新創公司 Lordstown Motors 的廠房。
太空旅遊公司維珍銀河 (SPCE-US) 暴漲 12.15% 至每股 25.30 美元。美國聯邦航空總署 (FAA) 已結束對維珍銀河 7 月發射事故的調查，後者已獲准恢復太空旅行業務。
埃克森美孚 (XOM-US) 下跌 1.77% 至每股 58.82 美元。埃克森美孚宣布，由於創紀錄的全球天然氣價格，使其第三季獲利將增加約 7 億美元。
經濟數據
美國 Q2 GDP 季增年率終值報 6.7％，預期 6.7%，前值 6.6%
美國上週 (9/25) 初領失業金報 36.2 萬人，預期 33 萬人，前值 35.1 萬人
美國上週 (9/18) 續領失業金報 280.2 萬人，預期 279 萬人，前值自 284.5 萬人下修至 282 萬人
美國 9 月芝加哥 PMI 報 64.7，預期 65.2，前值 66.8
華爾街分析
Charles Schwab 首席投資策略師 Liz Ann Sonders 表示，市場迅速波動歸因於投資人一連串的擔憂，包括變種病毒、債務上限、好壞參半的經濟數據、貨幣政策不確定性，以及通膨問題。
瑞銀 (UBS) 私人財富管理執行董事 Tom Mantione 表示：「市場並沒有忘記『攀爬憂慮之牆 (climbing the wall of worry) 』那句名言，對中國監管、全球新冠疫情、美國債務上限和增稅的擔憂，都為投資人帶來壓力，但重要的是，投資人要瞭解哪些問題可能導致結構性變化，哪些能成為投資者利用的短期波動。」
美國投顧機構 LPL Financial 首席市場策略師 Ryan Detrick 認為，標普連續 317 個交易日高於 200 日 (200MA) 移動均線，這是一個世紀以來所罕見的現象，隨時可能會出現 5% 至 7% 的修正。
https://news.cnyes.com/news/id/4732704?exp=a
【全球股市觀察站】2021-09-30(美國時間)
阿斯匹靈實戰文章
https://scantrader.com/u/9769/service
阿斯匹靈IG
https://www.instagram.com/aspirin_grandline/?hl=zh-tw
費半 影響 在 [心得] 作台股要看費半嗎？費城半導體指數介紹- 看板Stock 的推薦與評價
本文簡介 費城半導體指數的構成方式以及和台股的相關度等。
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原文發表於：
https://finance.ffaarr.com.tw/2019/10/PHLX-Semiconductor-Sector-Index.html
網頁版表格可能會清楚一些。
費城半導體指數（PHLX Semiconductor Sector Index）簡稱費半，
是美國股市的一個知名的產業指數，收錄在美國股市上市，經營
半導體製造、配銷、設計、銷售的重要公司。
費半指數的知名度雖然不及導瓊工業、S&P500或納斯達克指數等，而且
這類單一產業指數，一般在指數化投資不太會使用，但不少投資台股
的人，認為它與和台股走勢相關，因此常會關注此指數，本文即簡
介這個指數，並探討它和台股是否有明顯的相關性。
一、費城半導體指數指數簡介：
費半指數最初由費城交易所製定，始於1993年12月，當時原本基準點數為200，
但後來到1995年時指數作了切分，所以回溯一開始的點數改為100。目前
（2019年10月8日）股價指數已達到1514點。
2007年時，費城交易所被納斯達克買下，該指數改由納斯達克管理至今，但名稱
未改變。
費城系列的指數，目前除了較有名的半導體指數之外，尚有其他產業別，
如油業（PHLX Oil Service Sector Index）、金銀（PHLX Gold/Silver
Sector Index） 等指數，但知名度較低，也缺少可以投資的工具。
二、費半指數成分股收錄標準：
費城半導體指數成分股的主要收錄標準包括：
1、在美國主要交易所上市的普通股、ADR或是有限合夥公司
（Limited Partnership）
2、根據行業分類標準（ICB），分類號為9576，即半導體製造、配銷、設計、銷售
的公司。
3、市值超過1億美金。
4、過去半年成交量在150萬股以上。
三、費城半導體指數更新和加權方式：
費半會依照前述標準，於每年9月評價更新一次成分股，取符合上述條
件，市值前30的股票納入指數。
指數基本採用在外流通市值加權，但會加以調整，每季會平衡調整一次。調整
之後，任一成分股不超過8%，而且依此規定而到達8%的成分股不能超過5支，
前5大成分股以外（第6大之後）的成分股被限定（在前幾成分股多的部分
分配之後）不能超過4%。
目前指數中絕大多數都是在納斯達克上市的美國公司，唯一只有台積電ADR
是在紐約證交所上市的非美國公司。
實際上台積電在所有費半成分股中，公司總市值最高（目前佔比最高的Nvidia輝
達，到2019年10月8日時，總市值為1079億美元，還不到台積電總市值2328億
美元的一半），但因為指數加權時，只計入在美國ADR的流通市值，所以實際
上在指數中佔比目前只排名第6，而且因為前述的第6大持股之後的加權規
則，目前只佔大概4.3%左右（定期調整之後又大漲，所以能暫時超過4%）。
四、費城半導體指數的ETF：
目前追蹤費半指數的ETF有兩支：
（一）iShares PHLX Semiconductor ETF（SOXX）：於美國上市的唯一ETF
，費用率0.46%，交易量還不差。
（二）國泰美國費城半導體指數基金 （00830）：今年於台股上市的ETF，
依目前規模，經理費0.45%、保管費0.11%、指數授權費0.05%，掛牌費約
0.015%，因為是今年上市ETF，實際總費用率不確定。
五、費城半導體指數是是觀察台股的好指標嗎？
費城半導體指數代表美國半導體業，並且包括台積電在內，而以台積電為
首的電子業又是台股的龍頭，所以很多人會拿費城半導體指數當作台股的指標。
我們實際來看二者的相關度，並和其他相關指數作比較：
以下使用Portfolio Visualizer檢視代表台股的EWT（使用美股的ETF讓匯
率因素相同）和代表費城半導體的SOXX兩支ETF的每月績效相關度，時間
為2002年-2019年（SOXX成立於2001年7月。並且納入TSM（台積電ADR）、
QQQ（納斯達克指數）IVV（代表美國大型股S&P500指數）一起比較。
EWT SOXX TSM QQQ IVV
EWT 0.66 0.74 0.69 0.71
SOXX 0.66 0.76 0.88 0.79
TSM 0.74 0.76 0.69 0.65
QQQ 0.69 0.88 0.69 0.89
IVV 0.71 0.79 0.65 0.89
由上表可得知，台股（EWT主要是大型和中型股，可參見這篇文章）和費半指
數雖然有相關度，但僅為0.66，還不及台股和納斯達克指數的0.69，以及台股
和S&P500指數的0.71。因此如果想要從美股看台股，用S&P 500指數或整體
美股（如果改用美國全市場的VTI相關度會變0.72）會更為有效。
不過如果只看台積電本身，因為作為半導體產業，則和費半指數的相關度
較高，達0.76，而台積電與台股的相關度為0.74。
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