【名家評論】
多數人都聽過內線交易,一旦內線交易罪構成,最低將被判7年以上的刑期,但法庭究竟以什麼標準裁定內線交易…
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內線交易法 在 Facebook 的最讚貼文
買賣自己公司股票犯法嗎?
這篇文章想寫很久,但一直放在心裡想怎麼寫。前陣子和幾位朋友在餐廳吃飯,大家吃飯時聊到買賣股票賺大錢,但是聽到他們為什麼買賣自己任職上市櫃公司股票時,我替他們捏把冷汗與提醒他們我國內線交易的規範,他們問我:買賣自己公司股票不行嗎?犯法嗎?我說:當然可以,但必須看你為什麼而買或賣?
為什麼這麼說?當你任職上市櫃公司,因為知道公司有重大消息,而在這消息沒有公開前或公開後十八小時內買賣公司股票,你很有可能就觸犯證券交易法第157條之1的內線交易規定,而依照第171條規定,是會被抓去關的。
朋友當時反問:我們又不是公司高層?內線交易都是規範公司高層。這是錯誤觀念!依照內線交易規定,就算你不是公司高層,但如果是基於職業關係知道消息的人,或是從公司高層那轉得知的消息,普通員工一樣可以成為內線交易規範的行為人。
朋友發現問題好像有點嚴重,繼續問怎麼判斷我們聽到的是不是重大消息?我提供二個最簡單的標準,第一是理性投資者標準,就是如果你是一般股民知道這消息後,是否非常可能會買或賣這張股票。第二是心裡有鬼標準。律師也常常被當事人問:律師,我這樣買賣股票會不會有內線交易?我們通常都會回答:「你既然都來問我,一定就是!」
以前在台北大學聽老師講授證券交易法課時,老師講一個笑話,我覺得滿值得分享來理解內線交易。笑話大概是一個董事長知道公司的內線消息,和董事長夫人說我會妳說,我現在知道公司的內線消息,所以你絕對不能去買。董事長夫人因為不能去買所以心癢癢牙癢癢,就跑看去看牙醫。和牙醫說我今天就是因為知道內線消息不能買所以牙癢癢。牙醫說我是專業人士,所以我也不能去買。牙醫晚上和女朋友吃飯就講這件事情,結果牙醫的女朋友就去買。最後這案子為什麼會被拿出討論?因為被抓了。
朋友問如果我買公司股票反而虧了呢?我說曾經有個董事長夫人聽到公司要被併購的內線消息後,她的反應和別人不一樣:心想,完了完了,公司要被買了,所以就跑去大賣公司股票,結果不只一毛沒有賺到,還虧,有沒有構成內線交易?有的,我國證交法內線交易規定不區分獲利或虧錢,這位董事長夫人虧錢還被抓,大概是人間最悲慘。
最後引用我之前去某上市公司上內線交易法遵課程時,最後給台下員工三點建議:(一)在上市上櫃興櫃公司任職,每一個員工都可能是受內線交易規範的人。(二)處理公司業務,要有重大消息的警覺。(三)知道重大消息,嘴巴要守住,雙手要管緊。
如果對內線交易有研究興趣,推薦二位在台北大學上課的老師教科書:
賴英照老師,誰怕內線交易。
吳光明老師,證券交易法論。
#趨吉避凶的法律思維課
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內線交易法 在 元照出版 Facebook 的精選貼文
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▍內線交易量刑的理論與實證
【作 者】王國棟│臺灣高等法院法官兼庭長
【內容簡介】
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📌清楚介紹內線交易法基本內容與實務運作原則
📌挑選近10年內線交易罪確定判決30則,整理分析法官量刑現況和影響的因素
內線交易被視為所謂的白領犯罪,我國政府為從重處罰內線交易行為,經過多次修法,逐次調高法定刑度或處以更高的罰金,但在實施重罰之後,如果犯罪構成要件的規定不夠明確,刑度提高,法院態度更趨謹慎,論罪科刑可能更曠日廢時,而且,許多案件,因在偵查中自白,繳交犯罪所得,獲得減刑至2年以下有期徒刑,再獲緩刑,故因為內線交易而入監坐牢者,比例極低,能否因此重典政策而有效嚇阻此類犯罪,尚待觀察。認定犯罪事實與刑罰裁量,是刑事審判最重要的兩大議題,也是具體實現國家刑罰權的方法。量刑是否具有妥當性,更是攸關國家人權、法治水準的關鍵成效指標。而影響量刑妥當與否的量刑歧異,因各國國情、法制的差異而呈現不同狀態,但為司法上的難題,舉世皆然,也是司法改革重點,故借鏡、取法他國法制,整合我國法制、資源現況,建立本土化並禁得起科學方法檢驗的量刑準則,應為量刑改革的重要任務。
本文係介紹內線交易與刑罰的規範目的,分析我國實務如何認定內線交易罪的構成要件,觀察各國內線交易及量刑法制實施情形,以及我國內線交易、量刑法制實際運作現況,並從實務觀點出發,蒐集近10年來,30件內線交易罪確定判決為樣本,實際分析法官量刑現況,設定可能影響內線交易罪量刑的因素,再召開由法學教授、法官及檢察官等專家參與的座談,集思廣益,討論出內線交易罪應該主要考量的9個量刑因素,以隨機抽樣法決定次序,採連鎖方式設計、填寫問卷,以了解各該量刑因素所佔的比重,提供法官將來量刑的參考。
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內線交易法 在 公視新聞網 Youtube 的最佳解答
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內線交易法 在 林佳龍 Youtube 的精選貼文
立法委員林佳龍今(9)日在立法院經濟委員會質詢公平會指出,台灣高鐵自通車以來,已取代國內線航空與長程客運,成為壟斷台灣西部中長程交通的獨占事業,公平會對高鐵漲價不能再無作為。經濟委員會也通過林佳龍提案,要求公平會應針對台灣高鐵不當定價及調漲票價之行為立案調查。
林佳龍在提案中說明,台灣高鐵自通車以來,已成為壟斷台灣西部中長程交通、具有壓倒性地位之獨占事業。但台灣高鐵自營運開始,即濫用合約規定,以政府核定費率乘上120%作為自訂費率,並在連兩年獲利、轉虧為盈下,仍片面調漲票價,已有違反公平交易法第十條,「獨占事業不得對商品價格或服務報酬,為不當之決定、維持或變更及其他濫用市場地位行為」之嫌。林佳龍提案要求公平會應立即對台灣高鐵自訂費率及調漲票價之行為立案調查,並獲得經濟委員會無異議通過。
林佳龍也質詢公平會主委吳秀明,調查高鐵的結果何時可以出爐?吳秀明主委則表示,估計要三個月,應在年底之前。林佳龍要求,公平會應加速調查腳步,減少民眾忍受高鐵漲價惡果的時間。同時依照公平法第41條規定,獨占事業不當定價若遭裁罰,最高可罰到前一年度銷售金額的10%,以高鐵去年營收340億來算,最高便可罰到34億,政府並非沒有應對高鐵漲價的政策工具,公平會該負起應負的職責。
而針對近日民生物資漲價的狀況,林佳龍指出,經濟部對外表示將監測通路商物價變動狀況,若有違反公平法,將送公平會查處;公平會也公開宣示將主動出擊,調查中上游廠商是否有違規行為。公平會既已做出宣示,就應積極執行。
另外,針對公平會之前裁罰九家民營電廠63.2億遭行政院訴願會駁回一事,林佳龍詢問吳秀明主委,行政院訴願會稱公平會的處罰「草率」,是否可以接受?吳秀明主委表達不能接受。吳主委也說明,新的處罰金額會在11月中旬前出爐,林佳龍則希望公平會對罰金不要預設上限,類似吳主委先前「新罰金不會比63.2億元高」的發言顯有失當,公平會應嚴守自己的立場。
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